各村、各企业：

为进一步提高企业标准化建设水平及运行质量，督促企业建立安全生产标准化运行的长效机制，如东县安监局委托第三方服务机构对我县15家工贸企业标准化运行质量进行审计，现将有关情况通报如下：

一、基本情况

县安监局委托江苏安泰安全技术有限公司于2018年7月至10月对我县15个镇（区）的15家工贸企业开展了安全生产标准化运行质量审计，其中二级标准化企业1家，三级标准化企业14家。审计按照《江苏省冶金等工贸企业安全生产标准化运行质量审计大纲》进行，采用现场核查、资料审查等方法，重点对标准化运行过程中的目标与计划、组织机构与职责、规章制度、教育与培训、设备设施运行管理、作业现场安全管理、安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系、事故应急管理、绩效评定等9个要素运行情况进行检查，共发现不符合项263条，未发现存在否决项内容的企业。

二、存在的主要问题

总体来看，企业基本能够按照标准化体系运行，依据《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）建立持续改进机制，企业的安全生产意识以及安全风险管控能力有了明显提高，安全管理基础进一步夯实。但仍有部分企业未能按照标准化体系运行，安全生产要素运行管理缺失，标准化创建与运行分离，企业作业现场安全隐患较多，安全生产管理水平较低，特别是作业现场安全管理、绩效评定和持续改进2项要素普遍执行和运行较差，存在“两张皮”现象，未实现持续改进，主要表现在以下几个方面：

1.法律法规标准获取不及时，落实不到位。部分企业未及时识别、获取使用的安全生产法律法规，未定期开展安全生产法律法规标准执行情况符合性评价。有些企业未按照《江苏省安全生产条例》的要求规范主要负责人责任；主要负责人和安全管理人员未取得安全管理知识和能力考核合格证；个别企业未按照要求设置独立的安全管理机构，不能够独立行使职权，严重影响企业安全管理效能。如南通尤莱运动用品有限公司未及时根据获取的法规修订制度；江苏旭东机械有限公司主要负责人职责不全面，未按照《安全生产法》和《江苏省安全生产条例》要求重新进行修订。

2.岗位制度不健全，安全培训不到位。部分企业的安全生产规章制度和岗位操作规程修订不及时，操作规程不全面；部分企业员工安全教育培训与计划时间不一致，培训记录较为简单，未见效果评估等内容，安全教育培训未建立一人一档。如南通海之星时装有限公司安全教育培训记录较为简单，无效果评价；南通特奥特家具有限公司三级教育台账不完善，安全教育未建立一人一档；南通大力化工设备有限公司，安全教育培训计划未明确具体月份，未建立一人一档。

3.风险管控落实不到位。有些企业尽管开展了风险辨识管控工作，但在实际运行过程中未能实现全员参与，风险辨识不全，辨识管控措施执行不到位，现场管理与管控措施脱节，存在被动应付、走过场现象。如南通祥峰电子有限公司，未见重大危险源辨识，风险辨识存在错误辨识；南通新希望饲料有限公司，危险源辨识不完善，隐患排查内容无针对性，未形成闭环；南通市众望添加剂有限公司隐患整改无负责人签字，安全检查人员未签字。

4.标准化未能实现持续改进。不少企业对安全生产标准化年度自评工作不重视，自评情况与实际情况明显不符。一些企业未能定期召开安全生产会议或会议记录不完善，未能有效地开展安全生产管理工作。如南通天华皮革制品有限公司无自评报告；南通炫昱实业有限公司，安委会会议内容缺少前次会议部署的落实情况。

5.动火等高风险作业管理不到位。有些企业对动火作业等高风险作业认识不足，未实施作业和分级审批管理，或虽建立了管理制度，但实际作业时未按照规定执行；有些企业存在有限空间场所辨识不全，未设置警示标识等问题。如东海（南通）冷冻食品有限公司，动火、有限空间作业未办理审批手续；如东县宝利造纸厂浆池水处理池有限空间标识不规范；南通盛泰食品生物科技有限公司生化池上电梯缺少门、锁、有限空间警示标识，观察口缺少防护网。

三、下一步工作要求

1.各企业要认真对照附件所列审计中发现的共性问题，开展自查自纠和隐患排查，落实企业生产安全主体责任，建立健全安全管理台账，加强作业现场安全管理。对自查发现的问题要积极开展整改，确保闭环管理。

2.努力提高企业标准化体系运行质量。区综合行政执法局按照关于印发《如东县“安全生产标准化运行质量提升年”活动实施方案》的通知（东安委〔2018〕2号）要求，牵头组织小微企业审计工作，委托中介服务机构或者邀请相关专家参加，按照5%的比例对已创建考评（复评）达标运行一年以上标准化企业进行抽查审计，审计工作坚持认真、严谨、客观、公正的原则，严格按照《江苏省冶金等工贸企业安全生产标准化运行质量审计大纲》规定和要求进行，重点查看企业标准化创达标后的各项资料的更新情况；安全生产标准化有关要求贯彻落实到日常安全管理中的情况；标准化评审提出的整改要求的整改情况以及年度企业组织安全生产标准化自评和持续改进的情况等。对安全生产标准化运行质量较好的企业，积极培植和鼓励企业提档升级；对审计中发现的不符合项，责令相关企业限期整改到位，对审计不合格的或者未能按期完成整改的企业，撤销其标准化达标企业资格，实行动态管理。

3.加强标准化建设与风险辨识管控的有机结合。将风险辨识管控融入到企业安全生产标准化建设中，把较大以上危险因素的辨识管控作为重点，与推进企业安全生产标准化建设相结合。开展逐个岗位、逐项工艺、逐个环节危险因素的全面排查，建立健全危险因素辨识管控工作制度，加强过程控制，并贯穿标准化建设各个环节，强化涉及危险因素的自评、考评监督检查，严格标准、严格把关，严格落实，有效提升企业标准化建设质量和企业安全基础管理水平。

4.进一步加强执法检查。结合当前正在开展的安全生产大检查行动，我区将严格按照《安全生产法》、《江苏省安全生产条例》等法律法规要求，严肃查处企业在人员机构设置、员工教育培训、事故隐患排查治理、事故应急救援等主体责任落实不到位等方面违法行为，强化执法；对存在违法违规行为或在标准化创建过程中不能及时整改隐患的，要加大执法力度，淘汰一批不合格达标企业，逐步将标准化达标企业打造成示范企业。

附件：工贸企业共性问题

工贸企业共性问题

审计内容	存在问题
制度文件审计	1、责任制中缺少企业领导的安全职责、各职能部门的安全职责、岗位员工的安全职责； 2、安全生产会议未见主要负责人签到；未见开展标准化运行的情况记录； 3、安全生产规章制度、岗位职责等文本文件未以文件形式发放，未见安全奖惩制度，安全操作规程不齐全； 4、教育培训不到位，未按照年度计划进行，教育培训内容有偏差； 5、主要负责人和安全管理人员部分未持证上岗，特种作业人员也有未持证上岗现象，人员培训记录不全，未建立培训档案，没有进行操作规程和管理制度培训； 6、未见年度检维修方案及检维修计划和维修记录台账； 7、未见重大危险源辨识，风险辨识有存在错误辨识现象； 8、隐患排查记录不全，排查内容不完善，未按照相关安全检查表的要求进行检查； 9、应急预案编制不规范，未见专家评审记录和备案回执，应急物资配备不到位，演练物资装备不符合要求
现场审计	1、企业重点区域、部位、安全设施、警示标志配备设置不符合安全要求； 2、企业的电气线路安装使用不规范； 3、对外来承包商、供应商进入企业未能按照规范要求签订安全协议，进行安全管理； 4、企业员工的劳动防护用品穿戴使用不规范； 5、企业未对特种设备及人员进行规范使用和管理； 6、企业未能对生产作业危害场所进行检测及进行现场检测结果公示； 7、企业的应急救援器材配备不到位；