【单位】

如东县司法局

【时间】

2023年11月14日14:30

【地点】

如东县司法局13楼会议室11325

【新闻发言人】

殷海燕如东县司法局党组书记、局长

蔡正建如东县司法局党组成员、副局长

郁翠梅如东县市场监督管理局党组成员、副局长

【蔡正建】

新闻界的各位朋友：

大家下午好！欢迎参加由县司法局、县市场监督管理局联合举办的如东县涉企行政合规指导工作新闻发布会。

什么是涉企行政合规呢，通俗来讲就是指企业及其工作人员在经营管理活动过程中应该遵守行政管理方面的法律法规，也就是行政法律法规规章规定。而企业行政合规指导则是强化行政机关的服务职能，通过加强对企业的服务指导，一来预防企业违法行为的发生；二来企业发生违法时指导企业如何及时改正违法行为，争取从轻、减轻、不予处罚，贯彻好慎罚原则，进一步优化营商环境。

今天，我们很高兴在此召开专题新闻发布会，其目的在于扩大涉企行政合规指导工作在群众中的知晓率，让企业主动参与其中，双向奔赴，共同推进该项工作的体系化、长效化。同时就目前我县涉企行政合规指导工作的推进情况进行通报、解读，并回答记者朋友的提问。

参加今天新闻发布会的媒体有江苏经济报、南通广电、如东融媒体、如东广电、县县域社会治理现代化指挥中心。另外还有县司法局党组书记、局长殷海燕，县市场监督管理局党组成员、副局长郁翠梅，我是本次新闻发布会的主持人蔡正建。

今天的新闻发布会有两项议程：一是请如东县司法局党组书记、局长殷海燕同志就我县涉企行政合规指导工作的相关情况作新闻发布；二是回答记者朋友们提出的问题。

下面首先请殷局长作新闻发布。

【殷海燕】

近年来，我局全面贯彻习近平法治思想，持续厚植为民情怀，围绕行政执法事前、事中、事后，面向各类市场经营主体，探索建立系统性、全过程的行政合规服务和指导机制，着力将严格规范公正文明执法与为人民服务宗旨有机结合，助力法治化营商环境提升。

一、背景

我们意识到行政执法在体现其刚性效果的同时，更要传递法治的温度。但在日常监督过程中，我们发现：一是行政执法机关在落实包容审慎监管柔性执法时担心触碰履职风险，《行政处罚法》中有关不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚的规定难以落实；二是企业有防控行政违法风险的需求，但是面对量大面广的行政法律法规无从下手；三是受最高检联合相关部门推进涉案企业合规改革的启发。因此，我们决定推行涉企行政合规指导工作，树立“执法就是服务”理念，尝试通过推动行政执法机关事前将“谁执法谁普法”工作做细做实、事中将免罚轻罚落地落实、事后将整改修复推动闭环来引导企业合规经营，着力推进行政执法既坚守安全底线，又为市场主体发展留足发展空间，实现双赢。

二、主要措施

（一）事前预防，宣传服务走在前列

发布指导清单，抓好学习宣传，不断强化企业行政合规意识。

一是强化清单指导。对全县现行有效的涉企规范性文件进行全面梳理，按照规定及时清理，指导行政执法机关及时梳理企业常见违法违规行为，对企业内部的生产安全、用工风险等领域进行宣讲，降低企业经营风险。组织各行政执法部门针对监管中的“高频”违法行为，编制本系统企业行政合规指导事项清单。

二是强化宣传教育。各行政机关通过主题宣讲、系列宣传、“邀约式”检查、“三单一会”、发布典型案例以案释法等方式开展涉企普法，在执法过程中向企业宣贯常见的法律风险及防范措施，并有针对性地提出解决方案。利用微信公众号，开设合规普法专栏、法治微课堂等方式扎实开展合规宣传，实现“清单普法”，扩大企业和公众对行政合规指导清单的知晓度。

三是强化法律服务。成立律师团队，深入企业了解生产经营和依法管理情况，定期开展“法治体检”，通过大走访、座谈、调研等活动进行“法律风险把脉”，重点就企业项目投资、风险评估、资产重组、合同公证、经济纠纷、商标注册和突发事件处置等事项进行法律服务。满足企业个性化的“靶向式”指导需求，对企业提出的清欠债务、公司治理、知识产权保护等疑难问题，组织在该领域有专业特长的律师、基层法律服务工作者等人员，进行疑难会诊。

（二）事中评估，审慎监管干在实处

聚焦“免罚轻罚”行政执法难点，对企业生产经营中行政违法风险点提前监控，引导企业防控行政违法风险，通过要素式评估方式，同步压降行政执法风险。

一是建立指导中心，推动运行实体化。由县司法局主导，联合县市场监管局、发改委等20家部门成立全省首家企业行政合规经营指导中心，健全工作例会、集体评审等制度，推动行政合规指导实体化运行。根据工作需要，适时邀请县人大、县政协、县纪委监委、县委政法委、县法院、县检察院等单位相关人员列席会议，确保集体审议的公正性。

二是做好审查评估，拓展指导覆盖面。各行政执法部门对企业做出行政处罚决定前，认真听取企业陈述申辩，充分考量企业是否具有免罚轻罚情形，是否符合推行的涉企免罚轻罚清单适用范围，并给予充分整改期限。企业合规经营指导中心作为第三方机构，定期召开专题会议，研究讨论企业合规经营指导的具体工作，对行政执法机关申请的拟不予行政处罚、减轻行政处罚的涉企案件进行行政合规有效性审查和集体探讨，出具《合规验收评估报告》，为行政执法机关提供专业性参考。

三是制定参考样式，提升指导精准度。建立企业合规验收评估报告模板，对合规验收评估人员、时间、方法予以明确。制定合规验收制式表格，通过评价过程综述方式，对企业初次违法、及时改正、违法后果轻微等要素进行全面评判，对存在的薄弱环节提出意见建议，并作出合规审查结论。

（三）事后巩固，联动治理完成闭环

加强前瞻性思考、全局性谋划、整体性推进，通过联动治理，不断夯实企业行政合规建设基础。

一是联合评估问效。对适用行政合规指导、合规承诺而免罚、轻罚的企业，及时跟踪服务并适时开展“后评估”，避免违规行为再次发生。对于主动自愿开展行政合规治理并经评估符合要求的企业，强化跨部门联合检查、非现场执法等方式实施监管，实现“无事不扰”。

二是联动修复助归。建立信用修复提醒协同机制，各行政执法部门在对市场主体送达《行政处罚决定书》时，同步提供信用修复提醒书，方便企业及时便利进行信用修复，降低不良信息对企业的负面影响。构建“双线四步”闭环修复长效机制，依托县企业信用纠纷调解中心及时跟进企业信用修复进展，解决信用修复中的焦点问题，累计为500余家企业修复信用。

三是联建机制治本。联合县发改委下发文件，在全县规模以上企业设立“法治副总”、培训“法律明白人”，将“优秀首席法务官”纳入如东企业“金牛奖”评选，通过引导和培育，为企业合规建设提供有力的法治人才保障和智力支持。建立培训机制，联合县工商联、律师协会开展企业债权债务风险防范、科创企业融资等法律法规和政策解读，提升企业对内部合法合规建设的认知度，发放《法律风险防范企业家必读》《企业用工100问》等“产业链+法律服务”系列丛书5000余本。

下一步，我县将根据省市部署，在政府办出台《关于推行企业行政合规指导工作的实施意见（试行）》的基础上，出台《关于推进涉企行政合规全过程指导优化经济发展环境的工作方案》，明确更具体更详细的工作任务和实施步骤，进一步建立健全事前指导预防机制、事中审慎监管机制、事后巩固提升机制，边推进、边总结、边提升、边推广，切实实现涉企行政合规指导工作规范稳妥有序开展。

【蔡正建】

刚才，殷局长对我县推进涉企行政合规指导工作的相关情况进行了重点解读。下面进入本次发布会第二项议程，欢迎各位媒体朋友就感兴趣的问题进行提问。在提问之前，请大家按照惯例，先通报自己所在媒体机构名称。

【南通广电】

据了解为推动企业行政合规指导工作，县司法局牵头起草了《关于推行企业行政合规指导工作的实施意见（试行）》，请介绍下制定该实施意见的背景？

【蔡正建】

答：（一）优化营商环境的迫切需要。为了进一步加大优化营商环境的力度，2021年6月3日最高人民检察院联合司法部、财政部、生态环境部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家市场监督管理总局、中华全国工商业联合会、中国国际贸易促进委员会等9家单位出台了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》（以下简称《指导意见》），该《指导意见》第十四条规定“人民检察院在办理涉企犯罪案件过程中，应当将第三方组织合规考察书面报告、涉案企业合规计划、定期书面报告等合规材料，作为依法作出批准或者不批准逮捕、起诉或者不起诉以及是否变更强制措施等决定，提出量刑建议或者检察建议、检察意见的重要参考。”受该条内容的启发，今年年初，如东县司法局开展了新探索，力图通过对涉嫌行政违法的企业开展调查评估并出具合规验收评估报告，作为不予行政处罚、减轻行政处罚的重要参考。考虑到一项制度的系统性，对调查评估制度向两端进行了延伸，形成了事前事中事后全过程式的企业行政合规指导制度，受到了案涉企业的欢迎，也得到了省委办公厅、省委依治办、省司法厅、市司法局的肯定。

（二）防控执法风险的必然要求。在执行该项制度过程中，行政机关可能出现的行政执法风险：一是对《行政处罚法》第三十三条把握不准，可能出现该罚不罚的情况。（三不罚：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚；当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。）二是对上级行政机关制定的行政裁量权基准细化量化不合理。2022年7月29日，国务院办公厅印发了《关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》（国办发〔2022〕27号），第四条提到“县级人民政府及其部门可以在法定范围内，对上级行政机关制定的行政裁量权基准适用的标准、条件、种类、幅度、方式、时限予以合理细化量化。”为防止行政机关滥用行政裁量权，在县级层面很有必要建立一个机构为行政执法机关提供执法保障，这个机构就是如东县企业行政合规经营指导中心。

（三）推进试点工作的具体举措。去年上半年，南通市已确定如东县为开展该项工作的深化试点地区。在试点过程中，我们组织部分行政执法机关编制了本系统企业行政合规指导事项清单，开展“清单普法”，以清单为突破口将事前“谁执法谁普法”工作做细做实。依托企业行政合规经营指导中心通过评价过程综述方式，对企业初次违法、及时改正、违法后果轻微等要素进行全面评判，对企业存在的薄弱环节提出意见建议，并作出合规审查结论，供行政机关参考，将事中免罚轻罚落实落地。积极推行信用修复主动告知提醒制度，通过告知信用修复权利、指导信用修复流程、出具信用修复意见完成信用修复，将事后整改修复推动闭环。为了推进该项工作的制度化、体系化、长效化，决定将推进过程中的举措予以总结归纳，形成可复制推广的经验做法，故起草了该《实施意见》。

【江苏经济报】

刚刚殷局长在解读时提到了企业行政合规指导事项清单，能简单介绍下该清单吗？

【蔡正建】

答：好的。企业行政合规指导事项清单是县级行政执法部门根据对群众举报投诉情况和日常执法数据的分析并结合行业特点，针对监管中的“高频”违法行为而编制的，清单内容主要包括行政合规事项、常见违法行为表现、法律依据及违法责任、风险等级、合规建议、指导部门等内容。各部门一般通过线下企业行政合规指导培训会，线上开设合规普法专栏、法治微课堂，发布典型案例以案释法等方式开展合规宣传，实现“清单普法”，扩大企业和公众对行政合规指导清单的知晓度。目前我县第一批清单涵盖市场监管、交通运输、城市管理等多领域，共涉及13个行政执法部门246个行政事项。

【县域社会治理现代化指挥中心】

今年来，市场监督管理局在落实企业行政合规指导、优化营商环境方面做了哪些有益的尝试？

【郁翠梅】

今年以来，我局在县司法局和县行政合规经营指导中心的指导下，建立“事前指导预防、事中审慎监管、事后巩固提升”相互衔接、有机统一、协同贯通的涉企行政合规全过程指导机制，充分发挥行政执法教育、引导功能，更好地指导和促进企业合规经营、健康发展，实现行政执法法律效果与社会效果的统一，持续优化营商环境，取得了一定成效。主要做了以下几方面工作：

（一）建立优化行政合规指导清单。编制我县市场监管领域《企业行政合规指导清单》、《板块经济产业合规经营指导清单》。我局通过对群众举报投诉情况和日常执法数据的分析，结合行业特点，针对监管中的“高频”违法行为，编制了“企业行政合规指导清单”。清单主要包括行政合规事项、常见违法行为表现、法律依据及违法责任、风险等级、合规建议、指导部门等内容。

（二）探索开展涉案企业合规审查。对涉案企业做出行政处罚决定之前，我局认真听取企业陈述申辩，对企业的经营情况开展行政合规审查。综合考量案件性质、违法行为情节、公共利益，依法适用《行政处罚法》及市市场监督管理局出台的免罚轻罚《五张清单》作出处理决定。今年来我局共实施不予处罚、免罚案件29件，从轻减轻处罚案件266件，合计免罚、轻罚金额2432.34万元。

（三）深化实施市场监管柔性执法。树立“执法就是服务”的理念，在行政执法中积极推广非强制性手段以及包容审慎监管，推动法治体检进园区、进重大项目、进企业，充分运用约谈、建议、告诫、提醒等柔性执法手段，帮助企业及时纠正轻微违法行为，引导企业开展合法合规经营。今年来组织开展行政约谈、提醒125次。

（四）广泛开展企业行政合规指导。我局围绕各镇区特色经济板块，开展“1+N”合规经营指导服务。“1”即针对所有企业主体准入、广告宣传、商标使用、特种设备使用、质量体系、市场竞争等管理需求，编制统一的《板块经济产业合规经营指导清单》。“N”即针对各镇区不同的特色经济板块，通过举办座谈培训、开展法规宣贯、聘请专家指导、帮助风险排查、发放合规经营提示函等不同方式为企业开展合规经营提供“点对点”指导，最大限度帮助企业规避违法经营风险。如：掘港分局开展市场监管“入园惠企”生命健康产业园专场活动，将“板块经济合规指导”“发明专利精准培育”“市监惠企政策宣贯”等服务实行“一站式”打包集中推进，园区17家企业负责人参加活动。马塘分局为提升辖区内食品机械经济版块质量管理体系认证提升，召开行政指导约谈会。通过法规宣贯、专家讲课、赠送国家强制性标准文本、行政约谈等方式，指导食品机械生产企业全面理解吃透国家标准，严格落实质量主体责任。

【蔡正建】

感谢各位记者朋友的提问，今天集中提问环节就到这里，大家还有什么问题，可以在会后继续同县司法局、县市场监督管理局及县其他有关部门联系。

今天新闻发布会到此结束。

谢谢大家！