各镇人民政府，各区管委会，各街道办事处，县各委办局，县各直属单位：

现将《关于推行企业行政合规指导工作的实施意见（试行）》印发给你们，请认真贯彻落实。

如东县人民政府办公室

2023年10月25日

关于推行企业行政合规指导工作的实施意见（试行）

为进一步完善包容审慎的监管方式，引导企业合法合规经营，切实打造公平、透明、可预期的法治化营商环境，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》《优化营商环境条例》等法律法规，结合我县实际，制定如下实施意见。

一、总体要求

深入贯彻落实党的二十大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻习近平法治思想，持续厚植为民情怀，树立“执法就是服务”理念，变“被动监管”为“主动服务”，帮助企业强化行为合规意识，为法治化营商环境建设、促进严格规范公正文明执法、加快建设法治政府、推进政府治理体系和治理能力现代化提供坚实法治保障。

二、工作目标

通过推行企业行政合规指导，进一步将严格规范公正文明执法与为人民服务宗旨有机结合，对企业生产经营中行政违法风险点提前监控，引导企业防控行政违法风险，合规经营，减少或者及时纠正违法行为，降低被行政处罚风险，让执法既有力度又有温度，实现行政执法法律效果与社会效果的有机统一。

三、主要任务

根据行政处罚的法定流程，着眼事前、事中、事后三个环节开展企业行政合规指导，针对企业涉嫌的具体违法行为引入合规治理机制，鼓励企业制定合规计划、作出合规承诺并积极落实整改。

（一）事前环节

按照“谁主管、谁制定、谁负责”的原则，县级行政执法部门根据对群众举报投诉情况和日常执法数据的分析并结合行业特点，针对监管中的“高频”违法行为编制本系统企业行政合规指导手册或者事项清单并公布。建立行政执法部门和企业面对面沟通机制，充分听取企业意见建议，对清单进行动态调整。清单内容主要包括行政合规事项、常见违法行为表现、法律依据及违法责任、风险等级、合规建议、指导部门等内容。通过线下企业行政合规指导培训会，线上开设合规普法专栏、法治微课堂，发布典型案例以案释法等方式扎实开展合规宣传，实现“清单普法”，扩大企业和公众对行政合规指导清单的知晓度。提示、引导、督促企业按照法律法规及政策要求履行义务，加强自律，定期开展“法治体检”，及时查找可能构成违规的经营行为，引导企业充分发挥企业法治副总和法律顾问在“法治体检”中的作用，尽可能将企业违规经营行为控制在萌芽状态，减少违法行为发生。

（二）事中环节

相关行政执法部门对企业做出行政处罚决定前，应认真听取企业陈述申辩，充分考量企业是否具有《行政处罚法》第三十二、三十三条所列免罚轻罚情形，是否符合推行的涉企免罚轻罚清单适用范围，并给予充分整改期限。对企业不予行政处罚、减轻行政处罚前进行调查评估，经过行政合规有效性审查，行政机关作出《合规整改验收意见》或者第三方组织出具《合规验收评估报告》，行政机关结合审查结论，在综合考量案件性质、违法行为情节、公共利益的基础上，作出相应的案件处理决定。

（三）事后环节

加强对免罚、轻罚企业的行政指导，避免违规行为再次发生。对适用行政合规指导、合规承诺而免罚、轻罚的企业，适时开展后期整改情况评估。指导信用修复流程，及时跟进信用修复进展，解决信用修复中的焦点问题。各行政执法部门收到企业提交的信用修复申请后，应当及时对企业纠正失信行为、履行行政处理决定明确的法定责任和义务情况进行核实确认，并出具信用修复意见。同时要主动告知企业在满足信用修复条件后可通过“信用南通”或“信用中国”网站进行信用修复。

四、其他要求

（一）加强组织领导。推行企业行政合规指导是规范行政执法行为、端正行政执法理念、改进行政执法方式、优化营商环境的重要抓手，各行政执法部门要高度重视，加强组织领导和统筹协调，细化工作落实措施，切实推动企业行政合规指导工作扎实开展。

（二）转变服务职能。各行政执法部门要将企业行政合规指导融入行政执法全过程，在服务中实施执法，在执法中体现服务。要通过培训、召开现场观摩会和经验交流会、走访行政相对人及媒体宣传等形式，推动企业行政合规指导工作深入开展。

（三）注重工作实效。各行政执法部门要结合实际积极履责，密切跟踪清单发布后实际成效，根据实际情况适时动态调整合规清单，逐步完善指导清单。要全面提升执法人员业务素质和执法能力，严格落实行政执法“三项制度”，规范实施行政裁量权基准，坚持严格规范公正文明执法，为企业正常生产经营保驾护航。

附件：1.合规验收评估报告（参考格式）

2.合规整改验收意见（参考格式）

附件1

合规验收评估报告（参考格式）

                                    东行合评〔2023〕 号

一、合规验收评估目的

履行遵守有关法律法规规章和其他要求的承诺，对法律法规规章和其他要求的遵循情况进行评价，为减轻、不予处罚提供依据。

二、合规验收评估人员

组长：

组员：

三、合规验收评估时间

年 月 日

四、合规验收评估方法

企业行政合规经营指导中心成立合规性验收评估小组，评估以方式进行。事先进行了现场勘察、收集了评估所需的资料，在评估过程中，评估组对企业涉嫌的违法行为所对应的法则和其他要求逐条检索，并与目标企业所实施的结果相对照，从个方面进行分类评价，并作出总体评价。

五、合规验收评估表

评价过程综述	评估准则	实施日期	合规性（是或否）
示例：1.初次违法：经询问当事人，并查询国家企业信用信息公示系统、江苏省市场监管综合执法平台等，未发现当事人有同一类型违法行为。 2.及时改正：经调阅执法卷宗，xxx局责令相对人于 x年x月x日前弹出式广告应当显著标明关闭标志，x年x月x日对相对人的网站进行查验，广告内容已有显著关闭标志。 3.危害后果轻微：经技术检查，浏览量x 次，发布广告时间从x年x月x日到x年x月x日，持续时间较短，且没有违法所得。	示例：《中华人民共和国广告法》第四十四条第二款：利用互联网发布、发送广告，不得影响用户正常使用网络。在互联网页面以弹出等形式发布的广告，应当显著标明关闭标志，确保一键关闭。
	示例：《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政罚。
	示例：《南通市市场监管领域轻微违法首违不罚、免罚、轻罚和不予行政强制措施规定（试行）》第七条：当事人有下列情形之一的，属于及时改正：（一）在市场监管部门发现违法行为线索之前主动改正；（二）在市场监管部门发现违法行为线索之后，责令改正之前主动改正；（三）在市场监管部门责令改正后按要求改正。

六、存在的薄弱环节及建议

七、合规性评价结论

行政合规审查通过（行政合规审查不通过）

验收评估人员： 如东县企业行政合规经营指导中心

                                           2023年 月 日

附件2

合规整改验收意见（参考格式）

                                 东行合验〔2023〕 号

一、整改验收目的

履行遵守有关法律法规规章和其他要求的承诺，对法律法规规章和其他要求的遵循情况进行评价，为减轻、不予处罚提供依据。

二、整改验收人员

组长：

组员：

三、整改验收时间

年 月 日

四、整改验收方法

局成立验收小组，验收以方式进行。事先进行了现场勘察、收集了验收所需的资料，在验收过程中，验收组对企业涉嫌的违法行为所对应的法则和其他要求逐条检索，并与目标企业所实施的结果相对照，从个方面进行分类评价，并作出总体评价。

五、整改验收评价表

评价过程综述	评价准则	实施日期	合规性（是或否）

六、存在的薄弱环节及建议

七、合规性整改验收结论

验收人员：    如东县XXX局

              2023年 月 日

（此件公开发布）

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